Новый закон нацелен на решение проблем российского рынка ценных бумаг: недостаточность раскрытия информации участниками, частичное устранение пробелов в законодательстве, которым регулируется хранение и обращение ценных бумаг акционерных обществ.
Прежде всего, в нем уточняется и конкретизируется определение манипулирования на рынке ценных бумаг. Так, новый закон за манипулирование ценами и сокрытие информации на рынке акций и облигаций теперь предусматривает административную ответственность. Для чего ФСФР наделяют соответствующими полномочиями, например, проводить расследования при выявлении правонарушений в области финансового рынка. Отныне ФСФР дается право рассматривать дела об административных правонарушениях за непредоставление или несвоевременное предоставление информации, предусмотренной законом. Кроме того, после выявления такого нарушения служба может сама проводить административные расследования.
Нарушителей ждут штрафы, дисквалификация и даже уголовное преследование
Теперь нарушение сроков направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Некоторые "проступки" могут обойтись в 300 и более тысяч рублей. А за серьезные нарушения в виде неисполнения порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренных Федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, на предприятие могут наложить штраф до миллиона рублей.
Устанавливается административная ответственность за нарушение требований законодательства о хранении документов, порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, а также участников обществ с ограниченной ответственностью, владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов. Причем административную ответственность за нарушения будут нести не только должностные лица, то есть руководители и другие работники, но и лица, которые могут повлиять на хранение документов или проведение общих собраний. Ими могут быть, например, члены советов директоров и наблюдательных советов, ликвидационных и счетных комиссий.
На этапе эмиссии ценных бумаг при нераскрытии информации или раскрытии, но с нарушением требований законодательства, ФКЦБ России вправе приостановить эту процедуру и назначить проверку. При обнаружении серьезных нарушений, повлекших убытки, ущерб со стороны инвесторов, а также нарушение их прав комиссия может признать выпуск несостоявшимся и аннулировать эмиссию.
В случае, когда нераскрытие, либо раскрытие недостоверной информации повлекло причинение крупного ущерба инвесторам, виновные лица могут быть привлечены к уголовной ответственности в соответствии со ст. 1851 Уголовного кодекса РФ.
Как это было?
До внесения изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» за нарушение эмитентом, профучастником или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия влекло наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.
Теперь же, непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в ФСФР или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от 500 тысяч до 700 тысяч рублей.
Сроки давности
Закон продлевает до 1 года (ранее было 2 месяца) срок давности привлечения к административной ответственности за нарушения законодательства об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.
Материал подготовлен И.Н. Садовским, экспертом Регионального агентства по раскрытию информации эмитентами на основании Федерального закона о внесении изменений в Кодекс об административных правонарушениях и Федерального закона «О рынке ценных бумаг»